多名BC省居民因参与13亿加元股票欺诈在美国被判有罪

【温哥华讯】美国证券交易委员会（SEC）在波士顿地区法院对两名大温居民Jackson T. Friesen和Zhiying Yvonne Gasarch提起的诉讼中胜诉，两人被判有罪，涉嫌参与价值高达13亿加元的股票欺诈案。这两名被告人均为BC省居民，他们通过复杂的平台隐藏了对多家小型上市公司的大量持股，并欺骗了不知情的散户投资者。

SEC指控这7名被告参与了一项大规模的拉高抛售股票欺诈活动，该活动在2010年至2019年间促成了数十家小型公司超过10亿美元的销售额。Friesen和Gasarch被控参与了欺诈行为，包括证券买卖中的欺诈以及未报告超过5%的持股实益所有权。截至目前，尚未对这两名被告发出任何处罚决定。

SEC执法主管Gurbir S. Grewal表示：“我们致力于追究欺诈者的责任，包括那些位于美国境外的欺诈者，只要他们违反了联邦证券法。”

这起案件中，7名BC省居民被指控违反了美国的证券法中的登记、报告和反欺诈条款。SEC认为这些参与者通过抬高数百家小型公司股票的价格，然后迅速卖出以获取利润，牺牲了其他散户投资者的利益。

Friesen和Gasarch的共同被告还包括来自安多佛的Paul Sexton、素里居民Courtney Kelln和温哥华居民Mike K. Veldhuis以及英国公民Graham R. Taylor。这七名被告此前已经承认违反证券法，目前还未被处以罚款。

SEC表示，这些被告的行为是精心策划的欺诈活动的一部分，涉及隐瞒身份、收取高额费用等行为。他们使用离岸空壳公司和加密的会计和通信系统在公开市场上进行了至少6次欺诈，主要通过抬高秘密持有大量头寸的股票价格，并迅速将其出售给公众套利。

在这起欺诈案中，Sharp集团被认为是“主谋”，该集团处理了超过13亿加元的股票销售和10亿加元的利润。Frederick L. Sharp被缺席判决，判罚5300万美元。

BC省最高法院已经批准SEC的请求，对至少五名涉嫌国际股票欺诈的大温居民在当地资产予以冻结，包括房产、车辆和其他资产。冻结令涵盖的5人分别是Jackson T. Friesen（温哥华）、Paul Sexton（安莫尔）、Courtney Kelln（素里），Mike K. Veldhuis（温哥华）；Zhiying Gasarch（列治文）。

SEC还正在寻求在加拿大对其美国判罚中的非法利润部分进行强制执行，金额约为3700万加元。

SEC将继续调查此案，并追究其他参与者的责任，以确保市场公平性和保护投资者利益不受侵犯。