CNE赌场因违规反洗钱被罚款

加拿大国家博览会赌场因违反反洗钱规定被罚款19.9万

加拿大金融情报局对加拿大国家博览会赌场 (CNE Casino) Imposed 一笔 19.9 万美元的罚款，原因是该机构发现其违反了《 Proceeds of Crime and Terrorist Financing Act》 的一部分。

加拿大金融交易和报告分析中心 (FINTRAC) 周四宣布，它发现 CNE 赌场未能“评估并记录洗钱或恐怖融资犯罪风险”，也未“制定并记录规定的审查”。 FINTRAC 首席执行官 Sarah Paquet 在一份声明中说：“加拿大的反洗钱和反恐怖融资制度旨在保护加拿大人的安全以及加拿大经济的安全。我们坚定不移地确保企业继续尽其职责，并在需要时采取适当措施。”

FINTRAC 指出，某些企业，例如赌场，必须在《犯罪收益和恐怖主义融资法》范围内保留特定记录、识别客户、报告某些交易和其他规定。如果发现违反该法案，企业可能会被罚款。

2024-25 财年， FINTRAC 向企业发出了 23 条违规通知，这是 FINTRAC 历史上一年中最高的数额，导致企业总共支付了 2500 万美元的罚款。 自 2008 年获得此类权力的以来，FINTRAC 已对超过 150 家企业开出罚单。

阅读本文之前，你最好先了解...

为了更好地理解这个新闻，你需要对以下几个概念有所了解：

• 反洗钱和反恐怖融资 (AML/CFT)： 这是一套旨在防止犯罪分子利用金融系统进行非法活动的法律法规和政策。

• 《犯罪收益和恐怖主义融资法》（ Proceeds of Crime and Terrorist Financing Act）： 这是加拿大用来打击洗钱和恐怖融资的法律框架。

• FINTRAC： 全称加拿大金融交易和报告分析中心，负责执行和监督加拿大反洗钱和反恐怖融资制度。

• 赌场风险评估: 赌场需要评估其业务所面临的洗钱和恐怖融资风险，并制定相应的措施来规避这些风险。

对 CNE 赌场罚款事件的进一步分析

CNE 赌场被罚款19.9万美元，突显了加拿大对反洗钱和反恐怖融资问题的重视程度。 FINTRAC 的调查结果表明，CNE 赌场存在明显漏洞，未能有效识别和评估潜在的风险，这可能导致犯罪分子利用其平台进行非法活动。

这一事件也提醒我们：

• 所有企业都必须认真对待反洗钱和反恐怖融资的要求: 不管是大型机构还是小型企业，都需要制定有效的内部控制措施来防止洗钱和恐怖融资。
• 风险评估至关重要: 企业需要定期评估其业务所面临的洗钱和恐怖融资风险，并根据最新的信息和趋势调整其防范措施。
• 监管机构会持续加强监督: FINTRAC 会继续严厉打击违反反洗钱和反恐怖融资法规的行为，并将对企业进行持续监控。

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